提升监管能力 打造国际一流交易所

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4月15日，深圳证券交易所召开2017年股东大会，审议通过了深圳证券交易所第三届理事会工作报告和深圳证券交易所总经理工作报告。深交所理事长吴立军在第三届理事会工作报告中指出，深交所要坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，进一步提升监管、服务、技术和管理能力，不断激发市场活力，全面提升交易所核心竞争力和国际影响力，建设世界一流的证券交易所。深圳证券交易所总经理王建军在工作报告中表示，深圳证券交易所下一阶段的重点任务是努力做到监管领先、发展领先、服务领先、技术领先、管理领先。

吴立军指出，当前，影响全球经济的不确定因素很多，国内经济处于“三相叠加”的特定阶段，资本市场运行面临复杂的内外部环境。在新的历史时期，深圳证券交易所的发展机遇与挑战并存。

站在新的历史起点上，吴立军表示，深交所未来的发展应该推进改革创新，为国家利益服务。包括帮助供应方进行结构改革和为“一带一路”倡议服务。完善市场化并购重组退出机制，加快清理“僵尸”企业。推动国有企业利用交易所平台提高国有资产证券化水平。

吴立军强调深交所应完善市场体系，服务实体经济。多层次的市场体系和综合服务平台是深圳证券交易所未来发展的核心竞争力。要不断提高市场质量和运行效率，提高服务实体经济的针对性和有效性。一是推进多层次市场建设。实施“十三五”规划和国家创新驱动发展战略，加快创业板改革，优化创业板定位和制度安排，提高创业板的包容性，引导社会资金更好地投向创新创业。继续发展壮大主板和中小企业板，进一步强化深交所的规范化治理功能，推动上市公司质量的提高，为实体经济发展注入新的动能。二是完善多元化产品体系。深化固定收益和股票衍生品市场改革创新，着力创新特色债券和资产证券化融资工具，丰富债券品种，积极推进深圳etf期权交易试点顺利启动，丰富交易所产品系列，帮助缓解“融资难、融资贵”问题。三是优化综合服务平台。建设全国本地化服务网络，与重点地区地方政府部门搭建异地服务平台。完善综合服务模式，树立“大促进”理念，为国家部委、地方政府和企业集团提供一揽子服务解决方案，充分发挥资本市场对实体经济的支撑作用。

吴立军表示，深交所应加强一线监管，维护市场稳定。实施“以会员监管为中心”的交易行为监管模式，加强对会员自身交易、客户交易、适当性管理等的检查。，加强会员对客户的合规管理和风险控制。加强对“高送低转”、“铁公鸡”、“闪回重组”、“清仓减持”等市场混乱的现场检查，增加对重点账户和“黑名单”账户的实时监控。

深圳证券交易所应促进双向开放，增强国际竞争力。深化深港合作，服务粤港澳大湾区建设。探索中国“一带一路”沿线企业发行熊猫债券、私募债券和跨境资产证券化产品。推进“跨境资本服务平台”建设，出口或搭建交易平台等。

深交所应完善治理结构，提高规范运作水平。完善会员大会正常工作机制，加强监管协调，注意逐步由直接监管投资者向依靠会员管理投资者转变，推进防范非法交易行为的屏障，形成防范风险、遏制违规行为的第一道防线。共同保护投资者，加强投资者权益保护，促进资本市场健康稳定发展。

王建军表示，深圳证券交易所下一阶段的重点任务是争取监管先行，依法彻底实施全面严格监管，构筑市场第一道防线。包括实施“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，强化会员对客户交易行为的管理责任；建立现场检查机制；提高上市公司监管效率，进一步推进分类监管，坚决整顿高送降和“忽隐忽现”重组等市场混乱局面；推进科技监管和智能监管。第二，努力率先发展，重点发展创业板，重点建设市场产品体系，积极推进市场改革突破，努力使深圳证券交易所成为创新资本形成的中心。第三，争取服务领先，充分发扬深交所注重服务的优良传统，推进市场服务模式(爱心基础、净值、信息)的转型升级，建立更好满足实体经济需求、更好支持创新创业的服务体系。第四，争取技术领先，面对大数据、云计算、区块链、人工智能等技术浪潮。，并积极部署和主动行动。第五，争取领导管理，始终坚持依法治国、从严治政，努力在内部规范化管理中树立标杆和榜样。

深圳证券交易所2017年大会还审议通过了深圳证券交易所第一届监事会工作报告。

来源：简阳新闻